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省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育辦法（試行）

（征求意見(jiàn)稿） 

第一章  總  則

第一條  為加強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育，提升全省創(chuàng)新體系整體效能，支撐重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《科技部印發(fā)〈促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）、《省促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展實(shí)施方案》（云科聯(lián)發(fā)〔2021〕7號(hào)）精神以及科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指以從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)為主，符合投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活等基本要素的科技類民辦非企業(yè)單位、事業(yè)單位和企業(yè)等社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)。

第三條  省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱省科技廳）負(fù)責(zé)組織開(kāi)展省級(jí)層面新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育和服務(wù)工作。各州（市）科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育和服務(wù)工作。

第四條  對(duì)省級(jí)層面新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)行清單管理。納入清單管理的享受新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)普惠性政策。

 第二章  申報(bào)遴選

第五條  省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱培育對(duì)象）分為初創(chuàng)型和成長(zhǎng)型，采用申報(bào)評(píng)審制方式產(chǎn)生。

第六條  初創(chuàng)型培育對(duì)象申報(bào)條件。

（一）企事業(yè)單位內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，具有科技創(chuàng)新基地、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體、院士（專家）工作站、企業(yè)研發(fā)中心等基礎(chǔ)條件，擬在1年內(nèi)登記注冊(cè)為獨(dú)立法人，或者已登記注冊(cè)不足1年的社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（二）產(chǎn)業(yè)支撐定位清晰，科技創(chuàng)新需求明確，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)化運(yùn)作可行性。

（三）有良好的合作共建工作基礎(chǔ)，較高質(zhì)量的創(chuàng)新資源導(dǎo)入和較為完善的科研管理、協(xié)同創(chuàng)新、成果熟化轉(zhuǎn)化機(jī)制和內(nèi)控制度。

（四）具有開(kāi)展研發(fā)、試驗(yàn)、服務(wù)等所必需的條件和設(shè)施。原則上自有、加盟或合作等方式形成的可使用科研用房1000平方米以上，自有、租賃、合作或委托管理等可支配使用的儀器設(shè)備原值在1000萬(wàn)元以上。

（五）具有結(jié)構(gòu)相對(duì)合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強(qiáng)的省級(jí)人才團(tuán)隊(duì)。自有、合作單位派駐、兼職及外聘的常駐研發(fā)人員（以全年實(shí)際工作超過(guò)3個(gè)月計(jì)）不少于15人且占職工總?cè)藬?shù)比例達(dá)到30%以上。

（六）具有持續(xù)的經(jīng)費(fèi)投入和一定的公共研發(fā)服務(wù)能力。上一年度研究開(kāi)發(fā)、科研平臺(tái)建設(shè)和實(shí)體化機(jī)構(gòu)籌建等經(jīng)費(fèi)投入總額不低于500萬(wàn)元。上一年度技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入、政府購(gòu)買服務(wù)收入以及承接科研項(xiàng)目獲得經(jīng)費(fèi)總額不低于100萬(wàn)元。

第七條  成長(zhǎng)型培育對(duì)象申報(bào)條件。

（一）已登記注冊(cè)1年以上的社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)，治理結(jié)構(gòu)較為完善，內(nèi)控制度較為健全，管理運(yùn)行狀況良好。

（二）符合省產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局和新經(jīng)濟(jì)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展需要，具有明確的功能定位、產(chǎn)業(yè)方向，可行的建設(shè)規(guī)劃，較為完整的創(chuàng)新鏈和一定的市場(chǎng)化運(yùn)作能力。

（三）具有扎實(shí)的合作共建關(guān)系，高質(zhì)量的創(chuàng)新資源導(dǎo)入和順暢的科研管理、協(xié)同創(chuàng)新、成果熟化轉(zhuǎn)化機(jī)制。

（四）具有持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入。上一年度企業(yè)性質(zhì)的機(jī)構(gòu)建設(shè)投入經(jīng)費(fèi)（包括科研場(chǎng)地、人才引進(jìn)、運(yùn)行維護(hù)等費(fèi)用）不低于500萬(wàn)元，事業(yè)單位與科技類民辦非企業(yè)性質(zhì)的機(jī)構(gòu)不低于100萬(wàn)元；機(jī)構(gòu)資產(chǎn)總額不低于300萬(wàn)元；研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出不低于年收入總額的30%。

（五）具有開(kāi)展研發(fā)、試驗(yàn)、服務(wù)等所必需的條件和設(shè)施。原則上自有、加盟或合作等可使用的科研用房2000平方米以上，自有、租賃、合作或委托管理等可支配使用的儀器設(shè)備原值在2000萬(wàn)元以上。

（六）具有結(jié)構(gòu)相對(duì)合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強(qiáng)的國(guó)家和省級(jí)人才團(tuán)隊(duì)。原則上自有、合作單位派駐、兼職及外聘的常駐研發(fā)人員不少于30人且占職工總?cè)藬?shù)比例達(dá)到50%以上，原則上碩士、博士學(xué)位或高級(jí)職稱以上高層次人才不低于研發(fā)人員總數(shù)1/3以上。

（七）掌握核心技術(shù)，收入來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定。上一年度技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入、政府購(gòu)買服務(wù)收入以及承接科研項(xiàng)目獲得經(jīng)費(fèi)總額不低于500萬(wàn)元且占年收入總額的30%以上。

第八條  利用國(guó)際國(guó)內(nèi)高端科技創(chuàng)新資源創(chuàng)建的社會(huì)研發(fā)機(jī)構(gòu)，基本條件超過(guò)成長(zhǎng)型培育對(duì)象且管理模式、運(yùn)行機(jī)制高效順暢，對(duì)產(chǎn)業(yè)支撐作用明顯，經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益顯著的，經(jīng)評(píng)審，直接納入全省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)清單管理。

第九條  省科技廳常年接受申報(bào)，適時(shí)分批組織開(kāi)展遴選工作，程序如下：

（一）申報(bào)推薦。省科技廳發(fā)布培育對(duì)象申報(bào)通知，申報(bào)單位登錄省科技管理信息系統(tǒng)，按要求填寫(xiě)相關(guān)信息并上傳證明材料。各單位上級(jí)科技主管部門對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行初審，對(duì)材料的完整性與規(guī)范性進(jìn)行審核并提出推薦意見(jiàn)。

（二）評(píng)審遴選。省科技廳委托第三方機(jī)構(gòu)組織評(píng)審論證并出具評(píng)審?fù)扑]意見(jiàn)。

（三）審議公示。省科技廳根據(jù)專家評(píng)審?fù)扑]意見(jiàn)，審議提出擬入選培育對(duì)象名單，在征求相關(guān)部門意見(jiàn)后進(jìn)行公示。

（四）公布名單。培育對(duì)象名單經(jīng)公示無(wú)異議后正式公布。

（五）簽訂合同。由省科技廳與培育對(duì)象簽訂《省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育合同書(shū)》。

第十條　申請(qǐng)培育對(duì)象的單位應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）《省科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)》。

（二） 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)相關(guān)材料。主要包括機(jī)構(gòu)章程（或草案）、建設(shè)規(guī)劃（或組建方案）、內(nèi)控制度，以及近3年重要的科研及創(chuàng)新服務(wù)項(xiàng)目情況及經(jīng)費(fèi)清單。

（三）本年度利用非財(cái)政經(jīng)費(fèi)開(kāi)展機(jī)構(gòu)建設(shè)、健敏產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和公共研發(fā)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目主要內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)支出概算及申請(qǐng)對(duì)非財(cái)政投入部分的后補(bǔ)助金額。

（四）人才構(gòu)成情況。機(jī)構(gòu)核心管理團(tuán)隊(duì)和常駐研發(fā)人員名單。外聘、兼職的需提供合作或聘用協(xié)議。

（五）實(shí)體化機(jī)構(gòu)提供上一年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)提交單位出具的財(cái)務(wù)內(nèi)審報(bào)告。

（六）加盟或共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)合作協(xié)議。

第三章  孵化培育

第十一條　省科技廳對(duì)入庫(kù)的培育對(duì)象開(kāi)展為期三年的集中服務(wù)和重點(diǎn)支持。主要措施：

（一）依托第三方機(jī)構(gòu)設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理孵化中心，整合專業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)外服務(wù)資源、服務(wù)手段，健全工作機(jī)制，專人、專班、專項(xiàng)推動(dòng)落實(shí)相關(guān)工作。

（二）組織新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育導(dǎo)師團(tuán)，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)。建立人才培養(yǎng)機(jī)制，針對(duì)機(jī)構(gòu)管理、科研服務(wù)、市場(chǎng)開(kāi)拓、成果轉(zhuǎn)化、法律法規(guī)等方面開(kāi)展專業(yè)化培訓(xùn)。

（三）充分利用科技入滇機(jī)制，協(xié)調(diào)導(dǎo)入高端科技創(chuàng)新資源，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新資源對(duì)接，提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)利用國(guó)際國(guó)內(nèi)高端科技創(chuàng)新資源效率。

（四）強(qiáng)化科研平臺(tái)資源的供給端與需求端的有效銜接，協(xié)調(diào)重點(diǎn)科技創(chuàng)新基地、中試試驗(yàn)場(chǎng)地、檢驗(yàn)檢測(cè)平臺(tái)等重大科研基礎(chǔ)設(shè)施以及科技文獻(xiàn)資源、數(shù)據(jù)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)等平臺(tái)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作。

（五）圍繞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的新技術(shù)新產(chǎn)品推廣應(yīng)用和市場(chǎng)開(kāi)拓，提供科技金融和成果轉(zhuǎn)化相關(guān)指導(dǎo)和服務(wù)。

第十二條　培育對(duì)象應(yīng)當(dāng)在以下方面取得重要進(jìn)展：

（一）完善以理事會(huì)、董事會(huì)決策制和院長(zhǎng)、所長(zhǎng)、總經(jīng)理負(fù)責(zé)制為核心的現(xiàn)代科研院所制度，依照章程管理和運(yùn)行。

（二）實(shí)施產(chǎn)學(xué)研深度融合，整合優(yōu)質(zhì)協(xié)同創(chuàng)新資源，建立或完善研發(fā)組織體系和內(nèi)控制度，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化的發(fā)展目標(biāo)。

（三）用人機(jī)制靈活，建立與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效相匹配的收入分配機(jī)制，科研自主權(quán)充分下放，科研績(jī)效顯著，科研積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性充分激發(fā)。

（四）建立科學(xué)的科研評(píng)價(jià)制度，圍繞科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)等，科學(xué)合理設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)，突出創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)，注重發(fā)揮用戶評(píng)價(jià)作用。

第十三條 初創(chuàng)型培育對(duì)象條件達(dá)到后，可升級(jí)為成長(zhǎng)型培育對(duì)象。

第十四條　考核出庫(kù)。

完成《省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育合同書(shū)》確定的目標(biāo)任務(wù)，可按期或提前出庫(kù)，納入全省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)清單管理。培育期內(nèi)年度考核有1次不合格的，延長(zhǎng)培育期1年。累計(jì)2次年度考核為不合格的，取消培育對(duì)象資格。

第四章  支持措施

第十五條  對(duì)引入高端科技資源、支撐引領(lǐng)全省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革發(fā)揮重大作用，具有戰(zhàn)略性、前瞻性、顛覆性、交叉性領(lǐng)域研究功能的高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采取“一院（所）一策、一事一議”的方式給予支持。

第十六條  新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在培育期內(nèi)和培育出庫(kù)3年內(nèi)可獲得以下經(jīng)費(fèi)支持：

（一）已實(shí)體化的培育對(duì)象，根據(jù)當(dāng)年非財(cái)政投入機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)費(fèi)支出（包括科研場(chǎng)地、人才引進(jìn)、運(yùn)行維護(hù)等費(fèi)用），給予不超過(guò)10%、年度最高300萬(wàn)元的后補(bǔ)助；根據(jù)上年度非財(cái)政投入產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，給予不超過(guò)30%、年度最高300萬(wàn)元后補(bǔ)助；根據(jù)上年度非財(cái)政投入公共服務(wù)平臺(tái)科研儀器設(shè)備支出，給予不超過(guò)30%、年度最高200萬(wàn)元后補(bǔ)助。

（二）以機(jī)構(gòu)實(shí)體化為目標(biāo)的初創(chuàng)型培育對(duì)象，根據(jù)上年度非財(cái)政投入機(jī)構(gòu)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、公共服務(wù)平臺(tái)科研儀器設(shè)備等支出，給予不超過(guò)100萬(wàn)元的后補(bǔ)助。

（三）培育出庫(kù)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，持續(xù)3年實(shí)行財(cái)政經(jīng)費(fèi)退坡機(jī)制，在逐年遞減30%的額度內(nèi)給予后補(bǔ)助。

以上后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)以“四技”合同和自主立項(xiàng)項(xiàng)目為測(cè)算依據(jù)。

第十七條  支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)省級(jí)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，擇優(yōu)推薦爭(zhēng)取中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金。支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)圍繞全省現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)和發(fā)展需求，建立支撐全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)或?qū)I(yè)化特色化科研檢測(cè)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。支持企業(yè)采用創(chuàng)新券等方式向新型研發(fā)機(jī)構(gòu)購(gòu)買創(chuàng)新服務(wù)。

第十八條  支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培養(yǎng)和引進(jìn)的高端人才享受相應(yīng)人才政策支持。與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂聘用合同的兼職科研人員，省科技廳均視為長(zhǎng)期在崗科研人員，享有高等學(xué)校、科研院所科研人員申請(qǐng)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目同等待遇。

第十九條  支持涉及科技前沿或重點(diǎn)領(lǐng)域的企事業(yè)單位在國(guó)外和省外布局建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，經(jīng)績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮重大支撐作用的機(jī)構(gòu)，享受與省內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)同等的扶持政策。

第五章  管理服務(wù)

第二十條　省科技廳委托專業(yè)機(jī)構(gòu)定期對(duì)納入清單管理的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)行基于市場(chǎng)評(píng)價(jià)的科研績(jī)效和機(jī)構(gòu)績(jī)效“雙評(píng)價(jià)”制，內(nèi)容包括研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)條件、創(chuàng)新能力、人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化、運(yùn)行管理能力、孵化企業(yè)情況以及相應(yīng)的財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)使用、管理等情況。

第二十一條  績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為是否給予穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助的重要依據(jù)。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)2次為基本合格（或1次為不合格），或存在違反法律法規(guī)和政策規(guī)定行為、列入科研失信名單等情形的，將不予支持。

第二十二條? 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如有名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、重大人員變動(dòng)等一系列變更行為，應(yīng)提前以書(shū)面形式報(bào)至省科技廳，重新進(jìn)行資格審核；如有單位注銷行為，應(yīng)提前以書(shū)面形式報(bào)至省科技廳并配合進(jìn)行財(cái)政資金使用情況核算和審計(jì)。 

第六章  附則

第二十三條　本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條　本辦法自2022年**月**日起施行，有效期至**年**月**日。